Cumplimiento – Oficina de Inspecciones y Exámenes de Acatamiento Temas prioritarios el 2014 – EE.UU.

Es una oficina de la SEC ( Securities and Echange Commission) que administra los exámenes a nivel nacional ( en EEUU ) inspecciones para las organizaciones registradas de autorregulación, los agentes de bolsa, agentes de transferencia, los organismos de compensación, compañías de inversión y asesores de inversión. La oficina se encarga de detectar y corregir problemas de cumplimiento.

Nótese cómo este Organismo hace público esta agenda en lugar de tenerlo reservado, logrando sinergias con las empresas que saben de antemano cuáles serán los focos prioritarios.

El documento que se acompaña en inglés publicado el 9 de enero del 2014 muestra los temas que serán prioritarios en las revisiones este año 2014 pudiendo apreciarse las prioridades, lo que en un mundo globalizado y dadas las relaciones de intercambio y comunicaciones entre los Reguladores, conviene tener en cuenta. Los temas son:

Nota Hemos excluido en este resumen lo que son detalles propios de regulaciones del mercado de capitales en EEUU

1. Fraude, detección y prevención

Se harán revisiones utilizando métodos cuantitativos y cualitativos

2. Gobierno Corporativo, conflictos de interés y Administración de Riesgos

Revisiones de cómo las empresas administran y controlan estos temas en ámbitos legales, de control interno, especificación de riesgos y determinación de los principales. Un aspecto clave será revisar cómo se involucra el Directorio y la alta Administración

3. Tecnología

Revisiones de Gobierno de IT, sistemas, operación controles de acceso, interconexiones, seguridad, planes de continuidad del negocio y otros.

4. Entes del Mercado de Capitales

Sus relaciones y controles, modelos de negocios y controles legales

5. Nuevas leyes y regulaciones

Cumplimiento y revisiones de las empresas y que tengan los recursos para ello.

6. Materias de Ventas y canales

Prácticas de ventas, suitability publicidad y recomendaciones que se hacen a los inversores, cadena de distribución, conflictos de interés, pagos asociados y controles. Posibles fraudes

7. Riesgos principales

Su identificación y control. Incluye riesgos de custodia, modelos de negocios y conflictos de interés, metas consideradas, riesgos y controles.

8. Nuevos negocios y productos

Su control previo al lanzamiento y controles posteriores, métodos cuantitativos,

9. Políticas

Su existencia, niveles de aprobación, amplitud y divulgación

10. Sistemas de supervisión en la empresa

Incluyendo las relaciones con externos, contratistas financieros y sus controles

11 Transacciones

Inventario, operaciones, roles y controles

12 Sistema de Control Interno

Existencia y funcionamiento

13 Responsabilidad Financiera

Incluye protección al consumidor

14 AML

Esto es, la liquidez, como se administra y control.

 

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Aechile
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